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子公司動態(tài)

甘肅金控集團(tuán)扎實開展2020年度合規(guī)檢查工作

編輯: 來源:  更新:2020年06月08日 12:00 點擊:[]

為全面貫徹落實集團(tuán)公司依法治企、防范化解重大風(fēng)險相關(guān)工作要求,2020年3月至5月,甘肅金控集團(tuán)合規(guī)風(fēng)控部會同審計部、監(jiān)事辦,對集團(tuán)公司下屬的7家子公司開展了合規(guī)檢查,并對2019年調(diào)研發(fā)現(xiàn)問題的整改情況進(jìn)行了“回頭看”。

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一是認(rèn)真準(zhǔn)備,確保靶向精準(zhǔn)。本次合規(guī)檢查緊緊圍繞集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo),以加強(qiáng)內(nèi)控、規(guī)范操作、防范風(fēng)險為目標(biāo),采取現(xiàn)場檢查、座談了解、點面結(jié)合的方式開展,在進(jìn)點檢查前,認(rèn)真梳理各子公司業(yè)務(wù)制度等資料,結(jié)合當(dāng)前國家政策和行業(yè)監(jiān)管條例要求,確定檢查重點,制定針對性檢查方案,為提升檢查工作實效奠定基礎(chǔ)。

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二是協(xié)同合作,突出重點內(nèi)容。為進(jìn)一步確保工作質(zhì)量,檢查組重點檢查了各子公司制度建設(shè)及執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)控部門履職情況、業(yè)務(wù)操作的規(guī)范性和風(fēng)險化解情況等內(nèi)容,力求檢查結(jié)果能全方位體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營管理現(xiàn)狀,為集團(tuán)決策提供參考。此外,本次檢查與審計部門協(xié)同開展,力爭做到檢查重點統(tǒng)一、工作步驟有序、檢查報告統(tǒng)一。切實減少了檢查頻次,減輕了各子公司工作負(fù)擔(dān),同時也進(jìn)一步加強(qiáng)了與被檢查單位的交流溝通,提高了工作質(zhì)量和效率,真正達(dá)到幫助和督促提升檢查質(zhì)量的目的。

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三是總結(jié)提高,提升檢查實效。階段性檢查工作結(jié)束后,集團(tuán)合規(guī)風(fēng)控部將檢查結(jié)果納入部門“轉(zhuǎn)觀念、破積習(xí)、追標(biāo)桿、強(qiáng)基礎(chǔ)、提效能”主題實踐活動重要內(nèi)容,緊密結(jié)合檢查情況,堅持問題導(dǎo)向,對蘭內(nèi)7家子公司現(xiàn)場檢查中存在的問題進(jìn)行全面梳理,務(wù)求精準(zhǔn)提出解決措施,切實將主題實踐活動成效轉(zhuǎn)化為實實在在的發(fā)展成果,為推進(jìn)公司合規(guī)體系建設(shè),降低企業(yè)合規(guī)風(fēng)險,促進(jìn)公司高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

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